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1、融資融券交易與普通證券交易的區別

項 目

普通證券交易

融資融券交易

是(shi)否可向證(zheng)券公司借入(ru)資金(jin)或(huo)證(zheng)券

否,客戶(hu)以自有資金或證券(quan)進行買入或賣出(chu)交易

是(shi),可向證(zheng)券(quan)公司借入(ru)資金或(huo)證(zheng)券(quan)進行買入(ru)或(huo)賣出(chu)交易

是否提交保(bao)證(zheng)金

否(fou)

是(shi),投資者(zhe)需提交足額的保證金(jin)

投資者與(yu)證(zheng)券公司關系

委(wei)托關(guan)系(xi)

委托(tuo)關(guan)系、借(jie)貸關(guan)系

投資標的

所有上市(shi)證券

交易所公布范圍,證券(quan)公司篩選確定

投(tou)資期(qi)限

不(bu)超(chao)過180天,符(fu)合條件投資者可申(shen)請展期

委托價格

不得超過(guo)漲跌幅(fu)限制

除不(bu)(bu)得(de)(de)超過漲跌幅限制外,融券(quan)賣(mai)出委托價格不(bu)(bu)得(de)(de)低于(yu)最近成交價

2、哪些投資者可以申請參與融資融券交易?

個人客戶(hu)須(xu)年滿(man)18周歲(含(han))以上,機構客戶(hu)須(xu)是(shi)經合(he)法(fa)(fa)登記的法(fa)(fa)人;具有合(he)法(fa)(fa)的證(zheng)(zheng)券(quan)投資資格;從事證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易滿(man)6個月(包括在其它券(quan)商的交(jiao)易經驗(yan));最(zui)近20個交(jiao)易日日均資產總值50萬元以上;交(jiao)易結算資金(jin)已納入第三方(fang)存管。

注: 專業機構投資者可不受上述交易時間、資產(chan)條件的(de)限制。

       客戶只能與一家證券(quan)(quan)公司(si)簽訂融資融券(quan)(quan)合同(tong)。

3、融資融券期限是多長?

不超(chao)過(guo)180天,但證券公司根據客(ke)戶的(de)信用狀況(kuang)、負債情況(kuang)、維持擔(dan)保比例(li)水平等(deng)進(jin)行評估后,可同意客(ke)戶的(de)延(yan)期(qi)申(shen)請(qing)。

4、融資融券的交易成本有哪些?

除了(le)證券交易的傭金、印花稅等基本(ben)交易成(cheng)本(ben)外,融(rong)資(zi)融(rong)券交易成(cheng)本(ben)還(huan)包(bao)括融(rong)資(zi)利(li)息、融(rong)券費用等。

5、融資融券的利息,費用如何計算?

(1)融資利息(xi)=融資金額×融資天數(shu)×融資利率(年)/360。

(2)融(rong)(rong)券費用= (融(rong)(rong)券賣出數(shu)量×成交(jiao)價(jia)) ×融(rong)(rong)券天數(shu)×融(rong)(rong)券費率(年)/360。

6、融資融券合同有哪些主要內容?

投(tou)資(zi)者只能與(yu)一家(jia)證(zheng)(zheng)券公司(si)簽訂(ding)融資(zi)融券合同,向一家(jia)證(zheng)(zheng)券公司(si)融入資(zi)金和證(zheng)(zheng)券。融資(zi)融券合同,明確約定下列事(shi)項:

(1)融資、融券的(de)額(e)度(du)、期限、利(li)率(費(fei)率)、利(li)息(費(fei)用)的(de)計算方式;

(2)保(bao)證(zheng)金比例(li)、維持擔(dan)保(bao)比例(li)、可充抵保(bao)證(zheng)金的證(zheng)券種類及(ji)折算率、擔(dan)保(bao)債(zhai)權范圍;

(3)追加保證金的(de)通知方式(shi)、追加保證金的(de)期限;

(4)客戶(hu)清(qing)償債務(wu)的方式及證券公司對(dui)擔(dan)保(bao)物的處分權利;

(5)融資買(mai)入證(zheng)券(quan)(quan)和融券(quan)(quan)賣(mai)出證(zheng)券(quan)(quan)的(de)權利處(chu)理;

(6)其(qi)他有關事項。

7、投資者如何提交擔保證券?

投(tou)資(zi)者(zhe)可(ke)以(yi)委托證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si),由證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)向證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)登記(ji)結算機構(gou)發出擔保證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)提交的證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)劃轉指令(ling)。證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)登記(ji)結算機構(gou)根據(ju)(ju)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)指令(ling),于(yu)日終記(ji)減投(tou)資(zi)者(zhe)普通(tong)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu),記(ji)增證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)客戶(hu)信用交易擔保證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu),并相應維護投(tou)資(zi)者(zhe)信用證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)的明細(xi)數(shu)據(ju)(ju)。

8、證券交易所對投資者融券賣出的價格是否控制?

證(zheng)(zheng)券交易(yi)所規定融(rong)券賣出(chu)的(de)申報價格(ge)(ge)不(bu)得低(di)于(yu)該(gai)證(zheng)(zheng)券最新成交價;當天沒有產生(sheng)成交的(de),申報價格(ge)(ge)不(bu)得低(di)于(yu)其前(qian)收盤價。低(di)于(yu)上(shang)述(shu)價格(ge)(ge)的(de)申報為(wei)無(wu)效申報。融(rong)券期間,投資者通過其所有或(huo)控(kong)制的(de)證(zheng)(zheng)券賬戶(hu)持(chi)有與融(rong)券賣出(chu)標的(de)相同證(zheng)(zheng)券的(de),賣出(chu)該(gai)證(zheng)(zheng)券的(de)價格(ge)(ge)應符合上(shang)述(shu)要求,但(dan)超(chao)出(chu)融(rong)券數量的(de)部分除(chu)外(wai)。

9、投資者如何償還融資負債?

(1)賣券(quan)還款(kuan)。通過證(zheng)券(quan)交(jiao)易所賣出證(zheng)券(quan),以所得(de)價款(kuan)償還融資(zi)負債。

(2)直接還款。投資者(zhe)向(xiang)信用資金(jin)(jin)賬戶轉入現(xian)金(jin)(jin)后,申報“現(xian)金(jin)(jin)還款”指令(ling),償還融資負債(zhai)。

需要(yao)指(zhi)出的是,投資(zi)者賣出信用證(zheng)券賬戶(hu)內融(rong)資(zi)買入但尚未(wei)了結(jie)合約的證(zheng)券所得價款(kuan),須(xu)先償(chang)還該(gai)投資(zi)者的融(rong)資(zi)負債。

10 、投資者如何償還融券負債?

(1)買(mai)券(quan)(quan)(quan)(quan)還(huan)券(quan)(quan)(quan)(quan)。投資(zi)者通(tong)過(guo)申(shen)報(bao)"買(mai)券(quan)(quan)(quan)(quan)還(huan)券(quan)(quan)(quan)(quan)"指令,買(mai)進與融券(quan)(quan)(quan)(quan)證券(quan)(quan)(quan)(quan)同品種的證券(quan)(quan)(quan)(quan),償還(huan)融券(quan)(quan)(quan)(quan)負債。客戶買(mai)券(quan)(quan)(quan)(quan)還(huan)券(quan)(quan)(quan)(quan)的申(shen)報(bao)數(shu)量(liang)不得高于(yu)融券(quan)(quan)(quan)(quan)余量(liang)+100股(份)。

(2)直接(jie)還券(quan)(quan)(quan)(quan)。投資者從普通證券(quan)(quan)(quan)(quan)賬戶(hu)向(xiang)信用(yong)證券(quan)(quan)(quan)(quan)賬戶(hu)轉(zhuan)入與融券(quan)(quan)(quan)(quan)同(tong)品種的(de)證券(quan)(quan)(quan)(quan)或直接(jie)用(yong)信用(yong)證券(quan)(quan)(quan)(quan)賬戶(hu)買入與融券(quan)(quan)(quan)(quan)同(tong)品種的(de)證券(quan)(quan)(quan)(quan)后(hou),通過交易(yi)系統申(shen)報(bao)“現(xian)券(quan)(quan)(quan)(quan)還券(quan)(quan)(quan)(quan)”指令(ling),償(chang)還融券(quan)(quan)(quan)(quan)負債。

11、投資者從信用賬戶轉出資產受到什么限制?

由于投資(zi)者以信(xin)用(yong)賬(zhang)(zhang)戶(hu)中的(de)所有資(zi)產作為融資(zi)融券的(de)擔(dan)保(bao),因此,當投資(zi)者從(cong)信(xin)用(yong)資(zi)金賬(zhang)(zhang)戶(hu)轉(zhuan)出資(zi)金或從(cong)信(xin)用(yong)證券賬(zhang)(zhang)戶(hu)轉(zhuan)出證券時,會受到賬(zhang)(zhang)戶(hu)維(wei)(wei)持(chi)擔(dan)保(bao)比(bi)例(li)的(de)限制,即只有維(wei)(wei)持(chi)擔(dan)保(bao)比(bi)例(li)超過300%的(de)部分才(cai)能從(cong)信(xin)用(yong)賬(zhang)(zhang)戶(hu)中轉(zhuan)出,且轉(zhuan)出后賬(zhang)(zhang)戶(hu)的(de)維(wei)(wei)持(chi)擔(dan)保(bao)比(bi)例(li)不(bu)得低于300%。

12、 證券暫停交易對融資融券有何影響?

在融(rong)(rong)資期限(xian)(xian)屆滿時(shi),如果(guo)客戶(hu)(hu)融(rong)(rong)資買入的(de)(de)(de)(de)證券(quan)(quan)(quan)(quan)恰(qia)逢停(ting)牌,則客戶(hu)(hu)無法賣券(quan)(quan)(quan)(quan)還(huan)款(kuan)且無其(qi)(qi)它(ta)還(huan)款(kuan)方式的(de)(de)(de)(de)情(qing)況(kuang)下,還(huan)款(kuan)期限(xian)(xian)可(ke)順延(yan)至(zhi)該(gai)(gai)證券(quan)(quan)(quan)(quan)恢(hui)復交(jiao)易(yi),期間(jian)相(xiang)應的(de)(de)(de)(de)融(rong)(rong)資利息由客戶(hu)(hu)承(cheng)擔(dan),融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)合(he)同(tong)另(ling)有約(yue)(yue)定的(de)(de)(de)(de),從其(qi)(qi)約(yue)(yue)定。在融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)期限(xian)(xian)屆滿時(shi),如果(guo)客戶(hu)(hu)融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)賣出的(de)(de)(de)(de)證券(quan)(quan)(quan)(quan)恰(qia)逢停(ting)牌,則客戶(hu)(hu)無法買券(quan)(quan)(quan)(quan)還(huan)券(quan)(quan)(quan)(quan)且無其(qi)(qi)它(ta)還(huan)券(quan)(quan)(quan)(quan)方式的(de)(de)(de)(de)情(qing)況(kuang)下,還(huan)券(quan)(quan)(quan)(quan)期限(xian)(xian)可(ke)順延(yan)至(zhi)該(gai)(gai)證券(quan)(quan)(quan)(quan)恢(hui)復交(jiao)易(yi),期間(jian)相(xiang)應的(de)(de)(de)(de)融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)費用由客戶(hu)(hu)承(cheng)擔(dan),融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)合(he)同(tong)另(ling)有約(yue)(yue)定的(de)(de)(de)(de),從其(qi)(qi)約(yue)(yue)定。

13、證券終止交易對融資融券有何影響?

投(tou)資(zi)者融(rong)(rong)(rong)資(zi)買入或者融(rong)(rong)(rong)券賣出的(de)證券公告將終止(zhi)交(jiao)易,且最(zui)后交(jiao)易日在融(rong)(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)(rong)券債務到期日之(zhi)前的(de),融(rong)(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)(rong)券的(de)期限縮(suo)短至最(zui)后交(jiao)易日的(de)前兩個交(jiao)易日以(yi)前。融(rong)(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)(rong)券合同另(ling)有約定的(de),從其(qi)約定。

14、 投資者通過公開信息披露可以了解哪些融資融券信息?

主要包(bao)括: 融(rong)(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)(rong)券標(biao)的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券代碼、證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券簡稱、保證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)金比例;可充抵保證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)金證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券的(de)折算率;前(qian)一交易日單只標(biao)的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券融(rong)(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)(rong)券交易信(xin)(xin)息,包(bao)括融(rong)(rong)(rong)資(zi)買入額(e)(e)、融(rong)(rong)(rong)資(zi)余(yu)額(e)(e)、融(rong)(rong)(rong)券賣出量、融(rong)(rong)(rong)券余(yu)量等(deng)信(xin)(xin)息;前(qian)一交易日市場融(rong)(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)(rong)券交易總量等(deng)。

15、什么情況下投資者需要補倉,補倉額應該如何計算?

證券公司(si)實時(shi)監控投資者信用賬(zhang)戶(hu)風險控制(zhi)指標,當投資者賬(zhang)戶(hu)的維持(chi)擔保比(bi)例低(di)于130%時(shi),投資者須在2個交易日(ri)內追加擔保物,追加后的維持(chi)擔保比(bi)例不得低(di)于150%。

16、證券公司何時實施強制平倉?怎樣實施?

(1)維持擔(dan)保比(bi)例低于(yu)130%導(dao)致的強制平(ping)倉

當投資(zi)者(zhe)信(xin)用賬(zhang)戶的(de)(de)維(wei)持(chi)擔保比例低(di)于130%,且(qie)投資(zi)者(zhe)在合(he)同(tong)約(yue)定的(de)(de)期限內未能及時、足額追(zhui)加擔保物(wu),證券公(gong)(gong)司將根據合(he)同(tong)約(yue)定對投資(zi)者(zhe)信(xin)用賬(zhang)戶內資(zi)產予以平倉,融資(zi)買入(ru)的(de)(de)賣出證券歸還資(zi)金(jin),融券賣出的(de)(de)買入(ru)證券進行歸還,直至達到合(he)同(tong)約(yue)定的(de)(de)平倉停(ting)止條件。當盤(pan)中信(xin)用賬(zhang)戶的(de)(de)維(wei)持(chi)擔保比例低(di)于115%,公(gong)(gong)司將進行即時強(qiang)制平倉。

(2)負債(zhai)到期導(dao)致(zhi)的強制平倉

投資者到期未(wei)償還(huan)融(rong)資或融(rong)券負債的(de),證券公(gong)司按合同約定(ding)對投資者信(xin)用(yong)賬戶內(nei)的(de)擔保(bao)物進行強(qiang)制平(ping)倉處理(li),直至(zhi)全部償還(huan)到期的(de)融(rong)資融(rong)券債務。

(3)其(qi)它情形的強制平倉(cang)

因終(zhong)止上市(shi)、要約收購等(deng)其它(ta)情形(xing)觸發強制平(ping)(ping)倉條件的(de),證(zheng)券公(gong)司將(jiang)根據合同(tong)約定對(dui)投資者信(xin)用賬戶內(nei)資產(chan)予以平(ping)(ping)倉。

17、 投資者擔保證券產生權益時應如何處理?

投(tou)資(zi)(zi)者融資(zi)(zi)買入的證券產生權益時,根(gen)據權益的不同種(zhong)類,由證券公司按照有關規(gui)定進行(xing)處(chu)理,具(ju)體(ti)包括:

(1)投(tou)(tou)(tou)(tou)票(piao)權(quan): 由證券(quan)公司作為名義持(chi)有人(ren)直接參加投(tou)(tou)(tou)(tou)票(piao),但證券(quan)公司應當事(shi)先征求投(tou)(tou)(tou)(tou)資者的投(tou)(tou)(tou)(tou)票(piao)意愿,并根據上述投(tou)(tou)(tou)(tou)票(piao)意愿進行投(tou)(tou)(tou)(tou)票(piao)。

(2)現(xian)(xian)金(jin)(jin)(jin)紅利(li)(li)和(he)利(li)(li)息: 證(zheng)(zheng)(zheng)券登記結算(suan)機(ji)構(gou)按(an)照證(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)客(ke)(ke)戶(hu)(hu)信(xin)用(yong)(yong)交(jiao)易(yi)擔保證(zheng)(zheng)(zheng)券賬戶(hu)(hu)的(de)(de)實(shi)際余額派(pai)發(fa)現(xian)(xian)金(jin)(jin)(jin)紅利(li)(li)或利(li)(li)息。涉及的(de)(de)利(li)(li)息稅(shui)由證(zheng)(zheng)(zheng)券登記結算(suan)機(ji)構(gou)根據證(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)的(de)(de)委(wei)托按(an)照信(xin)用(yong)(yong)交(jiao)易(yi)投(tou)資(zi)者的(de)(de)身份(fen)(個(ge)人或機(ji)構(gou))計算(suan)。證(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)收(shou)到現(xian)(xian)金(jin)(jin)(jin)紅利(li)(li)和(he)利(li)(li)息款項(xiang)后,及時分(fen)派(pai)給對應(ying)的(de)(de)信(xin)用(yong)(yong)交(jiao)易(yi)投(tou)資(zi)者。證(zheng)(zheng)(zheng)券發(fa)行人委(wei)托證(zheng)(zheng)(zheng)券登記結算(suan)機(ji)構(gou)以(yi)現(xian)(xian)金(jin)(jin)(jin)形式分(fen)派(pai)投(tou)資(zi)收(shou)益的(de)(de),證(zheng)(zheng)(zheng)券登記結算(suan)機(ji)構(gou)將分(fen)派(pai)的(de)(de)資(zi)金(jin)(jin)(jin)劃入證(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)信(xin)用(yong)(yong)交(jiao)易(yi)資(zi)金(jin)(jin)(jin)交(jiao)收(shou)賬戶(hu)(hu)。證(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)應(ying)當在資(zi)金(jin)(jin)(jin)到賬后,通知商業銀行對客(ke)(ke)戶(hu)(hu)信(xin)用(yong)(yong)資(zi)金(jin)(jin)(jin)賬戶(hu)(hu)的(de)(de)明細(xi)數據進行變(bian)更。

(3)股(gu)票(piao)紅利和無償派發權(quan)證(zheng): 證(zheng)券(quan)(quan)登記(ji)結算(suan)機(ji)構按(an)照(zhao)證(zheng)券(quan)(quan)公司客戶信用交(jiao)易擔保證(zheng)券(quan)(quan)賬(zhang)戶的實際余額記(ji)增紅股(gu)或派發權(quan)證(zheng),并(bing)根(gen)據證(zheng)券(quan)(quan)公司委托(tuo)相應維護投資者信用證(zheng)券(quan)(quan)賬(zhang)戶的明細數據。

(4)配股(gu)(gu)、配售(shou)可轉債和配發權證(zheng): 此類權益屬于(yu)老股(gu)(gu)東優(you)先認購(gou)權,證(zheng)券(quan)(quan)(quan)登記結算機(ji)構(gou)按(an)照證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)客戶(hu)信用交(jiao)(jiao)易擔保證(zheng)券(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)的(de)實際余(yu)額設置配股(gu)(gu)權或優(you)先認購(gou)權,并根(gen)據(ju)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)委托(tuo)(tuo),相(xiang)應維(wei)護投資(zi)者信用證(zheng)券(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)的(de)明細數據(ju)。證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)根(gen)據(ju)投資(zi)者認購(gou)意愿(yuan)和繳納認購(gou)款情況,通(tong)過交(jiao)(jiao)易系統發出認購(gou)委托(tuo)(tuo),相(xiang)關認購(gou)委托(tuo)(tuo)應當附有信用證(zheng)券(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)信息,證(zheng)券(quan)(quan)(quan)登記結算機(ji)構(gou)將(jiang)認購(gou)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)記入證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)客戶(hu)信用交(jiao)(jiao)易擔保證(zheng)券(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu),并根(gen)據(ju)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)委托(tuo)(tuo)相(xiang)應維(wei)護投資(zi)者信用證(zheng)券(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)的(de)明細數據(ju)。

(5)擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)終(zhong)止上(shang)市(shi): 在出現(xian)擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)進入終(zhong)止上(shang)市(shi)程序的(de)(de)(de),投資(zi)(zi)者在了結相(xiang)關(guan)融資(zi)(zi)融券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交易后,申(shen)(shen)請將(jiang)有(you)(you)關(guan)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)從(cong)客戶(hu)(hu)(hu)信(xin)用交易擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)劃到其普通證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)中,由(you)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)登記(ji)結算(suan)機構按照現(xian)行方式(shi)辦理退(tui)市(shi)登記(ji)等(deng)相(xiang)關(guan)手續。由(you)于投資(zi)(zi)者未提出申(shen)(shen)請導致退(tui)市(shi)后客戶(hu)(hu)(hu)信(xin)用交易擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)中仍有(you)(you)相(xiang)關(guan)擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de),證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)登記(ji)結算(suan)機構向證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)發行人(ren)或其清算(suan)組交付的(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)持有(you)(you)人(ren)名冊上(shang),相(xiang)關(guan)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)仍以(yi)"xx證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司客戶(hu)(hu)(hu)信(xin)用交易擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)"的(de)(de)(de)名義登記(ji)。投資(zi)(zi)者日(ri)后需憑信(xin)用證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)的(de)(de)(de)明細數據自行通過證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司主張權(quan)利(li)。

18、投資者融券賣出的證券產生權益時應如何補償融出方?

對于(yu)融券(quan)業(ye)務,在(zai)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)融券(quan)賣(mai)出后且未買券(quan)還券(quan)前,證券(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)和投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)都不實際持(chi)有相應的(de)證券(quan)。在(zai)此期間(jian)如該(gai)證券(quan)有權益發(fa)生,由于(yu)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)將按融券(quan)時的(de)約定在(zai)到期日(ri)或之前歸還證券(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)相應的(de)證券(quan),上市公(gong)(gong)(gong)司(si)派(pai)發(fa)權益時會影響到標的(de)的(de)資(zi)(zi)(zi)產價值,因此投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)需向證券(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)進行權益補(bu)償。具(ju)體包括:

投(tou)(tou)票(piao)權(quan)(quan): 投(tou)(tou)資者融券(quan)賣出后,由于(yu)投(tou)(tou)資者和證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)在投(tou)(tou)票(piao)時都不擁有實際的投(tou)(tou)票(piao)權(quan)(quan),因此(ci)投(tou)(tou)資者不需要向(xiang)證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)補償投(tou)(tou)票(piao)權(quan)(quan)。

紅(hong)(hong)利(li)、紅(hong)(hong)股(gu)、無償派發的權(quan)證: 投資(zi)者(zhe)融券(quan)賣出(chu)的證券(quan)在未(wei)償還期(qi)間所產生的紅(hong)(hong)利(li)、紅(hong)(hong)股(gu)、無償派發的權(quan)證應補償給證券(quan)公司,投資(zi)者(zhe)應當根據雙方約定向證券(quan)公司補償對應數量的現(xian)金紅(hong)(hong)利(li)、股(gu)票紅(hong)(hong)利(li)或權(quan)證等(deng)證券(quan),或以現(xian)金結算(suan)方式予以補償。

配(pei)股(gu)、配(pei)售可轉(zhuan)債和配(pei)發權證: 證券(quan)發行(xing)(xing)人(ren)向股(gu)東(dong)配(pei)售股(gu)份的,或者證券(quan)發行(xing)(xing)人(ren)發行(xing)(xing)權證、可轉(zhuan)債等(deng)證券(quan)時原股(gu)東(dong)有優先認(ren)購(gou)權的,融(rong)券(quan)投資者應當根(gen)據雙方約(yue)定(ding)對證券(quan)公司(si)進行(xing)(xing)補償(chang)。

19、投資者辦理信用證券賬戶銷戶有什么條件?

投(tou)資者(zhe)向證(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)司申(shen)請注(zhu)銷信用證(zheng)(zheng)(zheng)券賬戶的,或者(zhe)證(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)司根(gen)據有關規定(ding)(ding)和融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券合同約定(ding)(ding)注(zhu)銷投(tou)資者(zhe)信用證(zheng)(zheng)(zheng)券賬戶的,證(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)司和投(tou)資者(zhe)應當在注(zhu)銷信用證(zheng)(zheng)(zheng)券賬戶前(qian)了結全部的融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券交(jiao)易。

了結融(rong)資融(rong)券(quan)(quan)(quan)交易后有剩余證券(quan)(quan)(quan)的,在信用證券(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)注銷前,投資者(zhe)應當申請將剩余證券(quan)(quan)(quan)從證券(quan)(quan)(quan)公司客戶(hu)(hu)(hu)信用交易擔保證券(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)劃轉(zhuan)至其(qi)普(pu)通證券(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)。

20、投資者信用證券賬戶銷戶后如何辦理重新開戶?

證(zheng)券公司(si)注銷投資(zi)者(zhe)信(xin)用(yong)證(zheng)券賬戶后,如果投資(zi)者(zhe)需要重(zhong)新在該證(zheng)券公司(si)或其他證(zheng)券公司(si)開立信(xin)用(yong)證(zheng)券賬戶,證(zheng)券登記(ji)結算機構根據證(zheng)券公司(si)的申請配發新的信(xin)用(yong)證(zheng)券賬戶號碼(ma)。

投資(zi)者更(geng)換融資(zi)融券(quan)交易委托證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司的,在向新證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司申請開立(li)信用(yong)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)賬戶前,應當首先通過原證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司注銷其原先的信用(yong)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)賬戶。

21、投資者信用證券賬戶卡遺失,賬戶注冊資料變更時如何處理?

投資者(zhe)需要辦(ban)理信用證券(quan)賬戶卡遺(yi)失補辦(ban)、賬戶注冊資料變更等業務時,由為其開立信用證券(quan)賬戶的(de)證券(quan)公司負責辦(ban)理。

22、投資者信用證券賬戶中的資產發生繼承,財產分割,遺贈或捐贈時如何處理?

投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)信(xin)用賬(zhang)戶中資(zi)(zi)(zi)產(chan)發生繼承、財(cai)產(chan)分割、遺贈(zeng)或(huo)捐贈(zeng)情形(xing)的,相關權利人可以向證券(quan)公司申請(qing)了結投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)的融(rong)資(zi)(zi)(zi)融(rong)券(quan)交易。了結后(hou)有剩(sheng)(sheng)(sheng)余(yu)資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)或(huo)剩(sheng)(sheng)(sheng)余(yu)證券(quan)的,投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)將剩(sheng)(sheng)(sheng)余(yu)資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)劃轉到(dao)銀(yin)行第三(san)方存管資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)賬(zhang)戶,將剩(sheng)(sheng)(sheng)余(yu)證券(quan)劃轉到(dao)該投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)的普通證券(quan)賬(zhang)戶,并按照現行規定協(xie)助辦理有關繼承、財(cai)產(chan)分割、遺贈(zeng)或(huo)捐贈(zeng)手續。

23、投資者如何履行信息報告,披露義務?

投資者及其一致行(xing)動人通過普(pu)通證券賬(zhang)戶(hu)和信(xin)用證券賬(zhang)戶(hu)持有一家上(shang)市公司股票或其權益(yi)的(de)(de)(de)數量,合計達到規定的(de)(de)(de)比(bi)例時(shi),應當依法履(lv)行(xing)相應的(de)(de)(de)信(xin)息報告、披露(lu)或者要約(yue)收購義務(wu)。

融券期間,投(tou)(tou)資(zi)者本(ben)人或(huo)關聯人賣出(chu)與(yu)所融入證券相同(tong)的證券的,投(tou)(tou)資(zi)者應(ying)當(dang)自該事(shi)實發生之日起3個交(jiao)易(yi)(yi)日內向證券公司申(shen)報。證券公司應(ying)當(dang)將投(tou)(tou)資(zi)者申(shen)報的情(qing)況報送相關證券交(jiao)易(yi)(yi)所。 

24、投資者融資融券交易存在異常交易行為的,證券交易所可以采取什么監管措施?

    證券(quan)交易(yi)所(suo)對投(tou)資(zi)者(zhe)融(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)券(quan)交易(yi)進行實時(shi)監控(kong),當融(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)券(quan)交易(yi)存在異常交易(yi)行為時(shi),證券(quan)交易(yi)所(suo)可以視情(qing)形采取限制相關賬戶交易(yi)等措施。

25、業務流程圖

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