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集中度控制

信用(yong)賬戶無融資(zi)融券(quan)負債的,對創業板(ban)股(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)不進(jin)(jin)行集(ji)中度(du)控制(zhi);信用(yong)賬戶有(you)融資(zi)融券(quan)負債的,注冊(ce)制(zhi)創業板(ban)股(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)與科創板(ban)股(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)合并(bing)計(ji)算(suan)集(ji)中度(du)。如同時買入或(huo)同時融券(quan)賣出上(shang)市(shi)后(hou)前5個(ge)交易日(ri)(ri)的注冊(ce)制(zhi)創業板(ban)股(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)、上(shang)市(shi)5個(ge)交易日(ri)(ri)后(hou)的注冊(ce)制(zhi)創業板(ban)股(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)、存量創業板(ban)股(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)等(deng)不同種類的創業板(ban)股(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao),集(ji)中度(du)按照以下標(biao)準孰(shu)低原則進(jin)(jin)行計(ji)算(suan)。

(一)注冊制(zhi)創業板股票集中度控(kong)制(zhi)

1、融資買(mai)(mai)入(ru)或(huo)擔保品買(mai)(mai)入(ru)注冊制(zhi)創業板股票的情(qing)形

(1)客戶(hu)信用(yong)賬戶(hu)維持擔(dan)保比例在150%以下的,信用(yong)賬戶(hu)不得買(mai)入(含自有資金(jin))注冊制(zhi)創業板股票。

(2)上市后前5個交易日(ri),注冊制創(chuang)業板和科創(chuang)板總市值不超過(guo)信(xin)用(yong)賬戶(hu)總資產的20%,注冊制創(chuang)業板單一股票市值不超過(guo)10%;

(3)上市(shi)5個交(jiao)易日后:

① 客(ke)戶(hu)信(xin)用(yong)賬(zhang)戶(hu)維持擔保比例高(gao)(gao)于150%(含)不(bu)(bu)高(gao)(gao)于180%的,注冊(ce)制創(chuang)業板(ban)和科創(chuang)板(ban)總市值(zhi)不(bu)(bu)超過(guo)信(xin)用(yong)賬(zhang)戶(hu)總資產的30%,注冊(ce)制創(chuang)業板(ban)單一股(gu)票市值(zhi)不(bu)(bu)超過(guo)20%;

② 客戶(hu)(hu)信用(yong)賬戶(hu)(hu)維持(chi)擔保比例高于(yu)180%但(dan)不(bu)高于(yu)240%的(de),注冊(ce)制創(chuang)業(ye)板和(he)科(ke)創(chuang)板總市值不(bu)超(chao)過信用(yong)賬戶(hu)(hu)總資產的(de)40%,注冊(ce)制創(chuang)業(ye)板單(dan)一(yi)股票市值不(bu)超(chao)過30%;

③ 客(ke)戶信用賬戶維持擔保比(bi)例(li)高于240%的,注冊制創業板(ban)和科創板(ban)總市值不超過信用賬戶總資產的50%,注冊制創業板(ban)單一股票市值不超過40%。

 

2、融(rong)券賣(mai)出(chu)注(zhu)冊(ce)制創業(ye)板股(gu)票的情形

(1)上市(shi)后前5個交易日,注冊(ce)制創(chuang)業板(ban)和科創(chuang)板(ban)融券負債(zhai)總(zong)(zong)金額(e)不(bu)超過信用賬戶(hu)總(zong)(zong)資產的20%,注冊(ce)制創(chuang)業板(ban)單(dan)一股(gu)票負債(zhai)金額(e)不(bu)超10%;

(2)上市5個交易日后:

① 客戶(hu)(hu)(hu)信用賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)維持擔保比(bi)例(li)高于(yu)150%(含)不高于(yu)180%的(de),注冊制創業(ye)板(ban)(ban)和科創板(ban)(ban)融券負債總金額不超(chao)過信用賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)總資(zi)產的(de)30%,注冊制創業(ye)板(ban)(ban)單一股票(piao)負債金額不超(chao)過20%;

② 客戶信用賬戶維持擔(dan)保(bao)比例高(gao)于180%但不高(gao)于240%的,注冊制創業板和科創板融券負債總金額(e)不超過信用賬戶總資(zi)產的40%,注冊制創業板單一股票負債金額(e)不超過30%;

③ 客(ke)戶(hu)信用賬戶(hu)維持擔(dan)保比例高于240%的,注冊制(zhi)創業板和科(ke)創板融券負債總金額不超過信用賬戶(hu)總資產的50%,注冊制(zhi)創業板單一股票(piao)負債金額不超過40%。

 

(二)存量(liang)創(chuang)業(ye)板(ban)股票集中度(du)控制

1、融(rong)資(zi)買入或擔保品(pin)買入存量創業(ye)板(ban)股票的情形

(1)客戶信(xin)用賬(zhang)戶維(wei)持擔保比(bi)例不高于180%的,存量創(chuang)業(ye)(ye)板(ban)總市值(zhi)不超過信(xin)用賬(zhang)戶總資(zi)產的60%,存量創(chuang)業(ye)(ye)板(ban)單一(yi)股票市值(zhi)不超過50%;

(2)客戶信(xin)用賬戶維(wei)持擔保比例高(gao)于180%但不(bu)高(gao)于240%的,存量(liang)創業板總市(shi)值(zhi)不(bu)超過信(xin)用賬戶總資產的80%,存量(liang)創業板單一股票(piao)市(shi)值(zhi)不(bu)超過70%;

(3)客戶(hu)信用賬戶(hu)維(wei)持(chi)擔保(bao)比例(li)高于240%的,不作集中(zhong)度控制。

(4)滾動市盈率(TTM)在300倍以上或為負數的存量創業板,總市值不超過70%,個股市值不超60%。

2、融(rong)券賣(mai)出(chu)存量創業板股(gu)票的情形

(1) 客戶信用(yong)賬戶維(wei)持擔保比(bi)例不高(gao)于180%的(de),存量創(chuang)業板融券(quan)負(fu)債總(zong)金(jin)(jin)額(e)不超過(guo)信用(yong)賬戶總(zong)資產的(de)30%,單一股票(piao)負(fu)債金(jin)(jin)額(e)不超20%;

(2)客戶信用賬戶維持(chi)擔保比例高(gao)(gao)于180%但不(bu)高(gao)(gao)于240%的,存量創業板融券負債(zhai)總(zong)金額不(bu)超(chao)過信用賬戶總(zong)資產的40%,單一股(gu)票(piao)負債(zhai)金額不(bu)超(chao)30%;

(3) 客戶信用賬戶維持擔保比例(li)高于(yu)240%的,存量創業板融券負債(zhai)總金額不超(chao)過(guo)信用賬戶總資產的50%,單一股票(piao)負債(zhai)金額不超(chao)過(guo)40%。

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