火狐体育

歡迎來到火狐體育官方網站
全國熱線(xian) 95355

 

火狐體育股份有限公司與西南期貨有限公司

期貨中間介紹業務聯合實施管理辦法

 

第一章 總則

第一條(tiao) 為(wei)規范火狐體育股份有限公(gong)司(以(yi)(yi)下簡稱(cheng)火狐體育)為(wei)西南期(qi)(qi)(qi)貨(huo)有限公(gong)司(以(yi)(yi)下簡稱(cheng)西南期(qi)(qi)(qi)貨(huo))提(ti)供期(qi)(qi)(qi)貨(huo)中間介(jie)紹業(ye)務(以(yi)(yi)下簡稱(cheng)IB業(ye)務)活動,防范和(he)隔離(li)風險,促進IB業(ye)務順利開展,根據《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易管(guan)理條(tiao)例》、《證券公(gong)司為(wei)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)公(gong)司提(ti)供中間介(jie)紹業(ye)務試行辦法》、《關于進一(yi)步加強(qiang)證券公(gong)司為(wei)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)公(gong)司提(ti)供中間介(jie)紹業(ye)務管(guan)理的通(tong)知》等法規文件,由火狐體育和(he)西南期(qi)(qi)(qi)貨(huo)聯合制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱IB業(ye)務,是指火狐(hu)體(ti)(ti)育接受其控股的西(xi)南(nan)期(qi)貨(huo)委托,為西(xi)南(nan)期(qi)貨(huo)介紹(shao)客戶參與期(qi)貨(huo)交易(yi)(包括期(qi)貨(huo)合(he)約(yue)交易(yi)及期(qi)權(quan)合(he)約(yue)交易(yi))并提供(gong)其他(ta)相關服(fu)務的業(ye)務活動(dong)。

第三條 火狐(hu)體育、西南(nan)期貨(huo)在介紹(shao)業(ye)務開展過程中應嚴格遵守本(ben)辦(ban)法,切實(shi)防范和隔離風險(xian),促進介紹(shao)業(ye)務健康、穩(wen)定、持續發展。

第四條 火狐(hu)體育、西南期貨應當(dang)互相(xiang)協作(zuo),共同努力,不斷提(ti)高介紹業(ye)務人員(yuan)能力,加強客(ke)戶服務理念的(de)提(ti)升,提(ti)高客(ke)戶服務的(de)水平(ping)、效率,提(ti)高投資者教育工(gong)作(zuo)的(de)水平(ping)、效果。

第五(wu)條 本辦(ban)法所(suo)指介紹業務人(ren)員是指專門從事(shi)介紹業務的人(ren)員,應具(ju)備期貨從業人(ren)員資格,并接受中國(guo)期貨業協會的自律管理。

第(di)六條 本辦法所(suo)指IB業務的范圍包括(kuo):

(一)受(shou)期貨(huo)(huo)公司委(wei)托,為期貨(huo)(huo)公司介紹客戶參(can)與期貨(huo)(huo)交(jiao)易;

(二)協助(zhu)辦理投(tou)資(zi)者適(shi)當性、客戶開戶手續;

(三)提供期貨(huo)行(xing)情信息(xi)、交易設施;

(四)協助(zhu)維護(hu)期(qi)(qi)貨交(jiao)易系統的(de)(de)穩定(ding)運行,保證期(qi)(qi)貨交(jiao)易數據(ju)傳送(song)的(de)(de)安全和獨(du)立;

(五(wu))協助向客戶提示風險;

(六)中(zhong)國證監會規定(ding)的其他服務。

第七(qi)條 從事IB業務(wu)(wu),火(huo)狐體育和(he)西南(nan)期貨應書面簽訂《火(huo)狐體育為西南(nan)期貨提供中間介紹業務(wu)(wu)合作協(xie)議》,明(ming)確業務(wu)(wu)范(fan)圍、執(zhi)行期貨保證金安全(quan)存管制(zhi)度的(de)措施、對接規則、客戶投(tou)訴的(de)接待處理方(fang)式、報酬支付(fu)及相關費用(yong)分擔方(fang)式以及違約(yue)責(ze)任等。

第八條(tiao) 火(huo)狐(hu)體(ti)育(yu)和西(xi)南(nan)期貨保持獨立經營,在財務、人(ren)員、經營場所等方(fang)面完(wan)全分(fen)開,IB業務開展(zhan)遵(zun)循(xun)“權責明晰(xi)、風險(xian)可控”的原則,以(yi)防范和隔離(li)風險(xian),促進IB業務健康、穩定、持續發展(zhan)。

第九條 火狐體(ti)育的(de)信用交易(yi)部(bu)和(he)西(xi)南(nan)期貨IB業務部(bu)對IB業務實行(xing)統(tong)一管理,進(jin)行(xing)業務對接(jie)。

第(di)十條 本辦法適用(yong)于火狐(hu)體育及其分(fen)支機構和西南期貨IB業務經營管理工(gong)作(zuo)。

第十一條 在火狐體育分支機構開展介紹業務前,火狐體育和西南期貨應當按照法律法規和本辦法規定,進行聯合自查。火狐體育合規總監、西南期貨首席風險官須履行對本辦法、聯合規劃的審查責任,并對聯合自查結果簽字確認,向火狐體育、西南期貨住所地監管機構備案。

第(di)二章(zhang) 組織機構

第十二條 火狐(hu)體(ti)(ti)育(yu)信用交(jiao)易部與(yu)西南期貨(huo)IB業務(wu)部負(fu)責(ze)IB業務(wu)工(gong)作的總體(ti)(ti)組織和(he)安排(pai)。

根據IB業務(wu)工(gong)(gong)(gong)作內容,負責IB業務(wu)各項(xiang)工(gong)(gong)(gong)作計劃的草擬和(he)組(zu)織實施。火(huo)狐體(ti)育(yu)與西南期貨分(fen)別(bie)指定專門的崗(gang)位和(he)人(ren)員負責客戶開戶及適當(dang)性管(guan)理(li)、風險控(kong)制、合規管(guan)理(li)、信息技術、客戶投(tou)訴(su)、IB業務(wu)人(ren)員培訓和(he)投(tou)資者教育(yu)等工(gong)(gong)(gong)作的對(dui)接。

第(di)十(shi)三條 火狐體(ti)(ti)育(yu)與西(xi)南(nan)期貨定期或不定期召開聯席工作會議,推進(jin)IB業務合規、有序開展。

第三章 人(ren)員管理

第十四條 火狐體(ti)育總部配(pei)(pei)備5名以上從事介紹(shao)業務工作(zuo)的(de)人員,火狐體(ti)育IB分(fen)支機構配(pei)(pei)備2名以上期(qi)貨(huo)業務崗(gang)人員,分(fen)別負責協(xie)助(zhu)開戶管理、協(xie)助(zhu)風險控制、協(xie)助(zhu)維護期(qi)貨(huo)交易系統的(de)穩定運行等(deng)工作(zuo)。

第十五條 火狐體育(yu)分支機構應在業務場(chang)所(suo)公(gong)示期(qi)貨(huo)業務崗人(ren)員的名單、照(zhao)片(pian)、期(qi)貨(huo)從業資格等信息。

第十六條(tiao) 火(huo)狐(hu)體育(yu)相關部門和分支(zhi)機(ji)構應按照(zhao)《火(huo)狐(hu)體育(yu)股(gu)份(fen)有限公司(si)期貨中間介(jie)紹業務(wu)人員管理辦法》對(dui)期貨業務(wu)崗(gang)人員建(jian)立系統、有效的(de)持(chi)續培訓機(ji)制,實(shi)行(xing)統一管理。

第十七條 火狐體育期(qi)貨業(ye)務崗(gang)人員(yuan)及其配偶不得(de)進(jin)行期(qi)貨交易(yi)。

第十八條 火狐體(ti)(ti)育期(qi)貨業(ye)(ye)務崗人(ren)員(yuan)發生變(bian)更(geng)時,應及時在火狐體(ti)(ti)育分支機(ji)構公示,并在10個工作日(ri)內將變(bian)更(geng)后所(suo)涉具體(ti)(ti)業(ye)(ye)務事項書面告知西南期(qi)貨。

第十(shi)九條 期貨業(ye)(ye)(ye)務(wu)崗人(ren)員應當(dang)勤(qin)勉盡責,熟悉并嚴格遵守法律法規和本辦法規定,熟練掌握業(ye)(ye)(ye)務(wu)流程和工(gong)作(zuo)(zuo)要求,及(ji)時(shi)、有效地(di)完成(cheng)介紹業(ye)(ye)(ye)務(wu)工(gong)作(zuo)(zuo)。

第四章 投(tou)資者適(shi)當性管理(li)與客戶(hu)開戶(hu)(銷(xiao)戶(hu))管理(li)

第二十條 火(huo)狐體(ti)育(yu)應(ying)參照《西(xi)南期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)有限(xian)(xian)公(gong)司投(tou)(tou)資者(zhe)適(shi)(shi)當(dang)(dang)性(xing)管(guan)理(li)制(zhi)度(du)實(shi)施細則》、《西(xi)南期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)有限(xian)(xian)公(gong)司期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易者(zhe)適(shi)(shi)當(dang)(dang)性(xing)管(guan)理(li)辦法》等(deng)西(xi)南期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)的(de)投(tou)(tou)資者(zhe)適(shi)(shi)當(dang)(dang)性(xing)管(guan)理(li)制(zhi)度(du)及《西(xi)南期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)有限(xian)(xian)公(gong)司開(kai)銷戶(hu)管(guan)理(li)辦法》等(deng)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)開(kai)銷戶(hu)管(guan)理(li)制(zhi)度(du),建立《火(huo)狐體(ti)育(yu)股份有限(xian)(xian)公(gong)司期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)中間介紹業(ye)務協(xie)助(zhu)開(kai)戶(hu)管(guan)理(li)辦法》,其中鑒于(yu)金(jin)融期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)、期(qi)(qi)權、特(te)定(ding)品(pin)種等(deng)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易有特(te)殊規定(ding)和(he)要求,在協(xie)助(zhu)完成投(tou)(tou)資者(zhe)適(shi)(shi)當(dang)(dang)性(xing)評(ping)估后,應(ying)依據各期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易所(suo)、西(xi)南期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)制(zhi)定(ding)的(de)流程(cheng)協(xie)助(zhu)西(xi)南期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)進行金(jin)融期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)、期(qi)(qi)權、特(te)定(ding)品(pin)種等(deng)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易者(zhe)適(shi)(shi)當(dang)(dang)性(xing)管(guan)理(li)。

本辦(ban)法(fa)所稱的特(te)定(ding)品(pin)種是指由(you)中國證(zheng)監會(hui)確定(ding)公布的引(yin)入境(jing)外(wai)交易(yi)者參(can)與境(jing)內(nei)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交易(yi)的特(te)定(ding)品(pin)種期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合約,包括原油期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)、20號膠、鐵礦石期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)、PTA期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)等,后續(xu)特(te)定(ding)品(pin)種及其開(kai)戶標準(zhun)有變化(hua)或調整的,以(yi)中國證(zheng)監會(hui)公告、各期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交易(yi)所規則為準(zhun)。

第二十一條 火狐體育分(fen)支機(ji)構(gou)(gou)協(xie)助(zhu)辦(ban)理開(kai)(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)包括協(xie)助(zhu)現場紙(zhi)(zhi)質開(kai)(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)和(he)協(xie)助(zhu)互(hu)聯網(wang)開(kai)(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)。火狐體育分(fen)支機(ji)構(gou)(gou)應指定2名或以(yi)上期貨業務崗人員作(zuo)為協(xie)助(zhu)辦(ban)理開(kai)(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)手續(xu)的開(kai)(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)經辦(ban)人和(he)開(kai)(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)復核人,紙(zhi)(zhi)質開(kai)(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)必(bi)須現場從事協(xie)助(zhu)辦(ban)理開(kai)(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)手續(xu)、協(xie)助(zhu)客戶(hu)(hu)資料變更等相(xiang)關(guan)工作(zuo);通過(guo)互(hu)聯網(wang)協(xie)助(zhu)辦(ban)理開(kai)(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)手續(xu)必(bi)須通過(guo)期貨公(gong)司互(hu)聯網(wang)開(kai)(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)云平臺辦(ban)理。

第二十二條 火狐體(ti)育分支(zhi)機構應設置專門(men)的(de)(de)(de)期貨(huo)開(kai)戶區,配備相應的(de)(de)(de)設備,與(yu)證(zheng)券(quan)業務隔離,應有(you)開(kai)展期貨(huo)介(jie)紹業務的(de)(de)(de)顯著標志。

第二(er)十(shi)三條 火狐體育分支機構在協(xie)(xie)助(zhu)辦(ban)理(li)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)開(kai)戶手(shou)續前,應根據西(xi)南(nan)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)制定的(de)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)投資者適當(dang)性(xing)評(ping)估(gu)標準、方法、程序(xu),先(xian)協(xie)(xie)助(zhu)西(xi)南(nan)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)完成對(dui)投資者的(de)適當(dang)性(xing)評(ping)估(gu),完成相關風險警示與(yu)告知,將符合西(xi)南(nan)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)適當(dang)性(xing)制度要求的(de)投資者的(de)相關材(cai)料提交西(xi)南(nan)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)審核并協(xie)(xie)助(zhu)辦(ban)理(li)開(kai)戶業務。

第二十四(si)條 火狐體(ti)育(yu)協(xie)助(zhu)(zhu)辦(ban)理開戶(hu)(hu)(hu)手續(xu)包(bao)括: 依據(ju)西(xi)南期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)制(zhi)定的期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)投資(zi)者(zhe)適(shi)(shi)當(dang)性(xing)(xing)管理制(zhi)度(du)及流程,協(xie)助(zhu)(zhu)西(xi)南期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)對期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)投資(zi)者(zhe)進行適(shi)(shi)當(dang)性(xing)(xing)評估,對客(ke)戶(hu)(hu)(hu)開戶(hu)(hu)(hu)信息、適(shi)(shi)當(dang)性(xing)(xing)評估等資(zi)料填(tian)寫的真實性(xing)(xing)、合(he)規性(xing)(xing)、完整(zheng)性(xing)(xing)等進行審查,向客(ke)戶(hu)(hu)(hu)解(jie)釋期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)、期(qi)(qi)權(quan)交易(yi)的方式、流程,充(chong)分提示(shi)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)、期(qi)(qi)權(quan)交易(yi)風險,明示(shi)火狐體(ti)育(yu)與(yu)西(xi)南期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)的介(jie)紹業務(wu)委(wei)托關系以及解(jie)釋期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)公司、客(ke)戶(hu)(hu)(hu)、證(zheng)(zheng)券(quan)公司三者(zhe)之(zhi)間的權(quan)利義務(wu)關系,告知期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)保證(zheng)(zheng)金安全存(cun)管要(yao)求。

第(di)二十五(wu)條 火(huo)狐體育分(fen)支機構(gou)期貨業(ye)務崗應當對客戶進行(xing)實名制審核(he)。

第二(er)十六條 火狐(hu)體育分支機(ji)構(gou)期(qi)(qi)貨業務崗應當協(xie)助西(xi)南期(qi)(qi)貨對金(jin)融期(qi)(qi)貨、期(qi)(qi)權、特(te)定品種投資(zi)者進行是(shi)否符(fu)合交易所準入要(yao)求的資(zi)料審核。

第(di)二十七條 火狐體(ti)育(yu)分支機(ji)構協助(zhu)開(kai)戶(hu)人員應(ying)指導符合(he)投(tou)資者適當性要求(qiu)的(de)客(ke)戶(hu)閱(yue)讀和簽(qian)署《期(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)風險說明(ming)書(shu)》、《客(ke)戶(hu)須知》、《合(he)規聲明(ming)》、《開(kai)戶(hu)申(shen)(shen)請(qing)表》、《期(qi)(qi)貨(huo)經紀合(he)同》、《西南(nan)期(qi)(qi)貨(huo)金融(rong)期(qi)(qi)貨(huo)、特定品(pin)種、期(qi)(qi)權(quan)交易(yi)權(quan)限申(shen)(shen)請(qing)表》等相(xiang)關(guan)文件,辦理協助(zhu)開(kai)戶(hu)、協助(zhu)開(kai)通交易(yi)權(quan)限申(shen)(shen)請(qing)等手續。

第(di)二(er)十八條(tiao) 火狐體(ti)育分(fen)支機構期(qi)貨業務崗(gang)在協助辦理客戶(hu)(hu)開戶(hu)(hu)或(huo)開通(tong)期(qi)權、特定品種交易(yi)權限時應當根據交易(yi)所要求(qiu)實時采集(ji)并保存客戶(hu)(hu)影像資料(liao)。

第二十九(jiu)條 在完(wan)成投資者適當(dang)性評估和相關開(kai)(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)審核(he)(he)后,分(fen)(fen)支(zhi)機構應及(ji)時將客戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)開(kai)(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)涉及(ji)的(de)所有(you)相關附(fu)件掃(sao)描后及(ji)時上傳(chuan)至期(qi)貨(huo)公司,并將客戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)相關信息正確無(wu)誤的(de)錄入至開(kai)(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)系統中(zhong),由西南(nan)(nan)期(qi)貨(huo)交易客服部進行最終審核(he)(he),對審核(he)(he)合格(ge)的(de)客戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu),西南(nan)(nan)期(qi)貨(huo)交易客服部為其(qi)申請交易編(bian)碼,辦(ban)理期(qi)貨(huo)開(kai)(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)手續。(如客戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)辦(ban)理采(cai)用的(de)是紙質材料(liao),證券分(fen)(fen)支(zhi)機構最遲在客戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)開(kai)(kai)(kai)(kai)戶(hu)(hu)(hu)(hu)(hu)后的(de)五(wu)個工作日,統一以郵寄方(fang)式將上述資料(liao)原件及(ji)相關附(fu)件寄至西南(nan)(nan)期(qi)貨(huo),保(bao)證資料(liao)傳(chuan)遞的(de)安全(quan))。

客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)臨柜申請開通交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)權(quan)限(xian)(xian)時(shi),分支(zhi)機(ji)構完(wan)成客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)身(shen)份驗證和充(chong)分的(de)風險揭示后(hou)(hou),應及時(shi)將(jiang)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)開通交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)權(quan)限(xian)(xian)涉及的(de)所有相關附(fu)件(jian)掃描后(hou)(hou)及時(shi)上傳至期(qi)(qi)貨(huo)公(gong)司(si),由西南期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)客(ke)(ke)(ke)服部(bu)進(jin)行最終審核(he),對審核(he)滿足期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)者適當(dang)性要求的(de)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu),西南期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)客(ke)(ke)(ke)服部(bu)為(wei)其開通交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)權(quan)限(xian)(xian)。(如客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)辦理采(cai)用的(de)是紙(zhi)質材料(liao),證券分支(zhi)機(ji)構最遲(chi)在客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)開通交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)權(quan)限(xian)(xian)后(hou)(hou)的(de)五個工作(zuo)日(ri),統一以郵寄方式將(jiang)上述資料(liao)原(yuan)件(jian)及相關附(fu)件(jian)寄至西南期(qi)(qi)貨(huo),保證資料(liao)傳遞的(de)安全)。

第三十條 火(huo)狐體育(yu)分支機(ji)構(gou)通過期貨公司互聯網(wang)開(kai)戶云(yun)平臺協助西南(nan)期貨辦理互聯網(wang)開(kai)戶的,參照(zhao)西南(nan)期貨制(zhi)定的互聯網(wang)開(kai)戶相關(guan)制(zhi)度指(zhi)導客戶完成進行相關(guan)資料的填寫(xie)。

由西南(nan)期貨(huo)有限公司交易(yi)客(ke)服部對(dui)客(ke)戶的(de)適當性資料、開戶資料等進行審核,對(dui)審核合格的(de)客(ke)戶,西南(nan)期貨(huo)交易(yi)客(ke)服部為其(qi)辦理(li)申(shen)請交易(yi)編碼(ma)等后續手續。

第(di)三(san)十一條 現場紙(zhi)質開戶的《期貨(huo)經紀合(he)同》及其它開戶文件一(yi)式三(san)份,客戶、西(xi)南期貨(huo)、火狐體育(yu)各留存一(yi)份。

第三十二(er)條 西南期貨安排(pai)專門人員(yuan)在客(ke)戶開戶資(zi)料(liao)通(tong)過后的三個(ge)工(gong)作日內對火狐體育分支(zhi)機構介紹的客(ke)戶及時進行錄音電(dian)話回訪,確認(ren)客(ke)戶了解期貨交易風險及期貨經紀合同(tong)主要條款,確保客(ke)戶開戶的真(zhen)實性。

第三(san)十三(san)條 火狐(hu)體(ti)育和西南期貨應認(ren)真(zhen)填寫開戶(hu)(hu)(hu)清單,加強對IB業(ye)務客(ke)戶(hu)(hu)(hu)開戶(hu)(hu)(hu)過(guo)程和開戶(hu)(hu)(hu)合同的有效(xiao)控制,做到開戶(hu)(hu)(hu)全過(guo)程留痕。

第三(san)十四條 火(huo)狐體(ti)育分支(zhi)機(ji)構(gou)對介(jie)紹業(ye)務資(zi)(zi)料(liao)(liao)應獨立保(bao)管,在專門的(de)場(chang)所妥善保(bao)存(cun)有關介(jie)紹業(ye)務的(de)憑證、單據、賬(zhang)簿、報表、合同(tong)、數據信息(xi)等(deng)資(zi)(zi)料(liao)(liao)。保(bao)存(cun)上述(shu)文件資(zi)(zi)料(liao)(liao)的(de)期(qi)限不得(de)少(shao)于5年。履行期(qi)貨(huo)中間介(jie)紹業(ye)務投資(zi)(zi)者適當性管理職責有關的(de)信息(xi)與資(zi)(zi)料(liao)(liao),保(bao)存(cun)期(qi)限不得(de)少(shao)于20年。分支(zhi)機(ji)構(gou)應按(an)照介(jie)紹協議的(de)規定將相關資(zi)(zi)料(liao)(liao)移交期(qi)貨(huo)公司,并做(zuo)好(hao)交接登記。

除依(yi)法接受調(diao)查(cha)和檢(jian)查(cha)外,均應履行為客戶保密義務(wu)。

第三(san)十五條 火(huo)狐(hu)體(ti)育分支(zhi)機構(gou)(gou)每月第5個工作日前(qian),將分支(zhi)機構(gou)(gou)上月協助開戶辦理情況(kuang)進(jin)行匯總,并報火(huo)狐(hu)體(ti)育信用交易部(bu)。

火狐體育信用交(jiao)易部和(he)西南期貨IB業務(wu)部每月對IB業務(wu)協(xie)助開戶情況進行核對。

第三(san)十六條 客戶(hu)與西(xi)(xi)南期(qi)(qi)貨(huo)(huo)委托關(guan)(guan)系(xi)解(jie)除、終止(zhi)時(shi),應當本人攜帶身份證(zheng)到火狐(hu)體育分支機構(gou)現場辦(ban)理(li)(li)相(xiang)關(guan)(guan)的銷戶(hu)手續,客戶(hu)銷戶(hu)申請(qing)由火狐(hu)體育分支機構(gou)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)業務(wu)崗審核,并將申請(qing)及時(shi)提交至西(xi)(xi)南期(qi)(qi)貨(huo)(huo),由西(xi)(xi)南期(qi)(qi)貨(huo)(huo)復核,并按(an)照(zhao)西(xi)(xi)南期(qi)(qi)貨(huo)(huo)銷戶(hu)流(liu)程(cheng)辦(ban)理(li)(li)。客戶(hu)直接到期(qi)(qi)貨(huo)(huo)公(gong)司銷戶(hu)的,參照(zhao)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)公(gong)司相(xiang)關(guan)(guan)流(liu)程(cheng)辦(ban)理(li)(li)。

第(di)五章 金(jin)融期貨交(jiao)易(yi)編碼、特定品(pin)種交(jiao)易(yi)編碼或權限、期權交(jiao)易(yi)權限申請

第三(san)十七(qi)條 客(ke)戶申請中國(guo)金融期(qi)貨交(jiao)易所(suo)交(jiao)易編(bian)碼、特(te)定(ding)品種交(jiao)易編(bian)碼或權限期(qi)權(quan)交易權(quan)限時,火狐體育分(fen)支機(ji)構期(qi)貨(huo)(huo)業(ye)務崗應按照《證券(quan)期(qi)貨(huo)(huo)投(tou)資(zi)者(zhe)適(shi)(shi)(shi)當性(xing)管理辦法》、《期(qi)貨(huo)(huo)經營機(ji)構投(tou)資(zi)者(zhe)適(shi)(shi)(shi)當性(xing)管理實施(shi)指引(試行)》、各交易所期(qi)貨(huo)(huo)交易者(zhe)適(shi)(shi)(shi)當性(xing)管理辦法及西南期(qi)貨(huo)(huo)制定的(de)各期(qi)貨(huo)(huo)投(tou)資(zi)者(zhe)適(shi)(shi)(shi)當性(xing)制度(du)進行操(cao)作。

第三(san)十八(ba)條 分(fen)支機構期(qi)(qi)貨業務崗應當(dang)向投(tou)資者(zhe)充分(fen)揭示金融期(qi)(qi)貨、期(qi)(qi)權(quan)及(ji)特定品(pin)種交易風險、法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規、業務規則(ze)和產(chan)品(pin)特征,依據西南(nan)期(qi)(qi)貨制定的投(tou)資者(zhe)適(shi)當(dang)性管理等制度與流程(cheng),協助西南(nan)期(qi)(qi)貨嚴(yan)格落(luo)實金融期(qi)(qi)貨、特定品(pin)種、期(qi)(qi)權(quan)期(qi)(qi)貨交易者(zhe)適(shi)當(dang)性制度。

第三十九條 分支(zhi)機構期貨業務崗(gang)只能為符合交易所(suo)適當性(xing)準入要(yao)求的投資(zi)者申請金融期貨交易編碼、特定品種(zhong)交易編碼或權限、期權交易權限。

第四十條 分支機構期貨業(ye)務(wu)(wu)(wu)崗(gang)須審慎對介(jie)紹業(ye)務(wu)(wu)(wu)客戶的基本情況(kuang)(kuang)、投(tou)資經歷、財務(wu)(wu)(wu)狀(zhuang)(zhuang)況(kuang)(kuang)、誠信(xin)狀(zhuang)(zhuang)況(kuang)(kuang)進行綜合(he)評估(gu)。

第四十一(yi)條 分(fen)支機構期貨業務崗只(zhi)能為獲得監(jian)管機構或(huo)(huo)者主管機關批準從事(shi)金融期貨、期權(quan)(quan)(quan)交易的特殊單(dan)位(wei)投資者申請開立交易編(bian)碼或(huo)(huo)期權(quan)(quan)(quan)交易權(quan)(quan)(quan)限。不得為證券、期貨市場禁(jin)(jin)入者以(yi)及法(fa)律、行政法(fa)規、規章和交易所業務規則禁(jin)(jin)止(zhi)從事(shi)金融期貨、期貨和期權(quan)(quan)(quan)交易、存在嚴(yan)重不良誠(cheng)信記錄的投資者申請開立交易編(bian)碼或(huo)(huo)開通期權(quan)(quan)(quan)交易權(quan)(quan)(quan)限。

第四十二條 本辦法所指(zhi)特殊單位投資者是指(zhi)證(zheng)券公(gong)(gong)司、期(qi)貨公(gong)(gong)司、基金(jin)管理公(gong)(gong)司、信托公(gong)(gong)司和其他金(jin)融機構(gou)(gou),以及社會保(bao)障類(lei)公(gong)(gong)司、合格(ge)境外機構(gou)(gou)投資者、期(qi)權做市商等法律、行政法規(gui)和規(gui)章規(gui)定的需要(yao)資產分戶(hu)管理的客戶(hu)。

第六(liu)章 介(jie)紹業務資金(jin)管理

第四十三條(tiao) 客(ke)戶(hu)應當開立期貨結(jie)算賬(zhang)戶(hu),期貨保(bao)證金(jin)(jin)只能在客(ke)戶(hu)期貨結(jie)算賬(zhang)戶(hu)與(yu)西南期貨保(bao)證金(jin)(jin)專用賬(zhang)戶(hu)之間同行劃轉。

第四十四條 客戶可以通過銀期轉賬或非銀期轉賬的方式辦理出入金。

第七章 交易(yi)風險控制(zhi)

第(di)四十五條 西南期(qi)貨負責(ze)期(qi)貨風(feng)險控制(zhi)制(zhi)度的制(zhi)定和(he)執行,負責(ze)向客戶(hu)發送(song)追加保證(zheng)金(jin)通(tong)知(zhi)、強行平(ping)(ping)倉通(tong)知(zhi)和(he)執行強行平(ping)(ping)倉。

第四十六條 火狐體育承擔協(xie)助(zhu)西南期貨(huo)風(feng)險(xian)控(kong)制(zhi)的職責,包(bao)括:

(一(yi))熟悉期貨交(jiao)易所及期貨公(gong)司風險控制制度及措施,完成客戶(hu)對相關(guan)法律(lv)法規(gui)和交(jiao)易規(gui)則的咨詢解答工作(zuo);

(二)協助西南期貨(huo)對(dui)分支機構客戶期貨(huo)交易風險進行管理。

1、開(kai)盤前登(deng)陸客戶風(feng)險(xian)監控系統,了解客戶的(de)資金、持(chi)倉、風(feng)險(xian)狀況和(he)資金追加情(qing)況;

2、盤(pan)中(zhong)了解客戶資(zi)金,持倉及風險率;

3、當期貨、現貨市場(chang)行情發生重大變化時,接受西南(nan)期貨委(wei)托,以錄音電(dian)話(hua)方(fang)式(shi)向客(ke)戶進行風險(xian)提(ti)示,盡(jin)可能提(ti)前化解風險(xian);

4、當西南(nan)期(qi)(qi)貨對(dui)火狐體(ti)育分支機構客(ke)戶執行(xing)強(qiang)行(xing)平倉后(hou),協助西南(nan)期(qi)(qi)貨以(yi)錄音電(dian)話(hua)方(fang)式對(dui)客(ke)戶進(jin)行(xing)解釋和(he)安撫。

第(di)四(si)十七條 火狐體(ti)育分(fen)支(zhi)機構應指定1名或以(yi)上期(qi)貨業務(wu)崗人員(yuan)作為風險(xian)管理(li)人員(yuan),業務(wu)上接受西(xi)南期(qi)貨直接管理(li),從事協助風險(xian)控制工作,履行上述職(zhi)責(ze)。

第四十八條 火狐體(ti)育分(fen)支機(ji)構風(feng)險管(guan)理(li)人員應(ying)保(bao)持與西南(nan)期貨(huo)合規(gui)及(ji)(ji)風(feng)險控制部的聯(lian)系,發現交易風(feng)險隱患及(ji)(ji)時向西南(nan)期貨(huo)合規(gui)及(ji)(ji)風(feng)險控制部匯報(bao)。

第(di)四十九條(tiao) 火狐體育(yu)分支機(ji)構風險(xian)管理人員需(xu)要了解并及時更新(xin)客戶基本(ben)情況,包括聯系電話、通訊地址、資信狀(zhuang)況等,并及時告知西南期貨交易客服部(bu),以便(bian)協助風險(xian)控制工作的履行。

第五十(shi)條 火狐體(ti)育分支機構(gou)應妥(tuo)善(shan)保存所(suo)有協助風(feng)險控制(zhi)電話(hua)錄音記(ji)錄資料,建立專門檔案(an),并(bing)妥(tuo)善(shan)保存,至少(shao)五年。

第(di)八章 信(xin)息技術管理

第五十一條IB業務(wu)信息(xi)系統建設(she)應(ying)符合中國證監會(hui)有(you)關(guan)信息(xi)技術(shu)監管要求和自律(lv)組織(zhi)的技術(shu)指(zhi)引有(you)關(guan)要求。

第五十二條 火(huo)狐體育總部和西南(nan)期貨負(fu)責相關(guan)信(xin)息(xi)系統建設、為火(huo)狐體育分支(zhi)機構提供相關(guan)培訓和技術支(zhi)持。

第五(wu)十三條 火狐體育分支機構負責協助對IB業務(wu)期貨(huo)系統(tong)進(jin)行日常管理和維護,做好事故報告和應急(ji)處理。

第(di)五十(shi)四條 火狐(hu)體育指定專(zhuan)職運維人員負責證(zheng)券端(duan)系統(tong)的運營管理。

第(di)五十五條 火狐體育及其分支(zhi)機(ji)構(gou)與西(xi)南期貨(huo)信息系(xi)統的(de)建設、運行(xing)、維護(hu)以及技術人員應相對(dui)獨立,明確(que)劃分安全邊界,確(que)保(bao)雙方業(ye)務和數據(ju)的(de)獨立性。

第五十六條 火狐體(ti)育及其分支(zhi)機構(gou)與(yu)西南期貨(huo)應(ying)根(gen)據業務發(fa)展需要共同制定并適時調(diao)整IB業務信息系統容(rong)量規(gui)(gui)劃(hua),保證系統處(chu)理性能與(yu)火狐體(ti)育及其分支(zhi)機構(gou)、西南期貨(huo)的(de)客戶(hu)數量、業務規(gui)(gui)模相(xiang)匹(pi)配。

第五十七(qi)條(tiao) 火(huo)狐(hu)體(ti)育及其(qi)分(fen)支機構與西南期(qi)(qi)貨(huo)(huo)應共同(tong)對IB業務相關信(xin)息(xi)系(xi)統(tong)(tong)(tong)進行充分(fen)測試,確保系(xi)統(tong)(tong)(tong)的(de)(de)安全穩定。信(xin)息(xi)系(xi)統(tong)(tong)(tong)的(de)(de)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)行情系(xi)統(tong)(tong)(tong)應采(cai)取合法(fa)、有效以及具有冗余(yu)機制(zhi)的(de)(de)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)行情源,行情信(xin)息(xi)應即時(shi)、穩定,并通過不同(tong)通信(xin)線(xian)路(lu)傳(chuan)送(song)。

第(di)五十(shi)八條 火狐體育和西南期(qi)貨的(de)IB業務相關信息(xi)系統應(ying)提供即時(shi)、穩定(ding)的(de)期(qi)貨行(xing)情和可靠、安(an)全(quan)的(de)交易(yi)功能;采取加(jia)密、身(shen)份認證等(deng)必要的(de)技術安(an)全(quan)措施(shi)保障數據傳輸安(an)全(quan)。應(ying)向客戶提供網上期(qi)貨交易(yi)等(deng)交易(yi)備份手段。信息(xi)系統應(ying)具(ju)備提供協助風險控制(zhi)的(de)功能。

第五十九條(tiao) 火狐體育、西(xi)南期貨(huo)應對介紹業務的(de)相關(guan)信息系(xi)統(tong)進(jin)行(xing)有(you)效(xiao)的(de)監控,相關(guan)信息系(xi)統(tong)應覆蓋(gai)相關(guan)的(de)硬件(jian)設備、操(cao)作系(xi)統(tong)、應用軟件(jian)、網絡設施等范圍,以及時(shi)發現(xian)系(xi)統(tong)運行(xing)故障(zhang)。

第六(liu)十條  IB業務(wu)相關信息(xi)(xi)系(xi)(xi)統(tong)管(guan)(guan)理和維(wei)(wei)護(hu)應(ying)納(na)入火狐體育信息(xi)(xi)系(xi)(xi)統(tong)的統(tong)一管(guan)(guan)理體系(xi)(xi),所(suo)有設備(bei)和終端應(ying)接受統(tong)一管(guan)(guan)理、維(wei)(wei)護(hu)。

第六十一條 火狐(hu)體(ti)育、西南(nan)期貨任何一方(fang)(fang)(fang)提(ti)(ti)出相關信息系統方(fang)(fang)(fang)案變(bian)(bian)(bian)更,應(ying)當(dang)(dang)提(ti)(ti)前通知對(dui)方(fang)(fang)(fang),變(bian)(bian)(bian)更方(fang)(fang)(fang)提(ti)(ti)交(jiao)變(bian)(bian)(bian)更方(fang)(fang)(fang)案,組(zu)織方(fang)(fang)(fang)案審(shen)定并(bing)組(zu)織實施(shi),做好變(bian)(bian)(bian)更、升級的(de)書面留痕工作,相關資料妥善(shan)存檔(dang)。如跟(gen)客(ke)戶(hu)有關的(de)變(bian)(bian)(bian)更事項,應(ying)當(dang)(dang)通過當(dang)(dang)面、電話、郵件的(de)方(fang)(fang)(fang)式(shi)告知客(ke)戶(hu)防范(fan)可(ke)能出現的(de)風險。

第六十二條 火狐體育、西南(nan)期(qi)貨聯合制定(ding)《火狐體育及(ji)西南(nan)期(qi)貨IB業務信(xin)息系統應急(ji)處理預案》,在(zai)IB業務開展前(qian)進行聯合應急(ji)演練。

第六十三條(tiao) 火狐體育、西南期貨為(wei)各自提(ti)供的(de)介(jie)紹業務(wu)技術事(shi)故(gu)承擔責任(ren)。事(shi)故(gu)方應(ying)在發生故(gu)障的(de)第一(yi)時間向(xiang)對方進行通報,按(an)(an)照應(ying)急預案流(liu)程處理(li)和(he)解決問題,并按(an)(an)照有關規定向(xiang)監管部門和(he)自律組織報告。

第六十四條 火狐體育、西(xi)南期(qi)貨應定期(qi)進行關鍵設備和信息系統(tong)的(de)應急(ji)計劃演練,確認備份措施的(de)可用性。

第九章 合規管理

第六十(shi)五(wu)條(tiao) 火狐(hu)體(ti)育(yu)應當建立(li)并有(you)效執行(xing)(xing)(xing)介(jie)紹業務的合(he)規(gui)檢查制度(du)。定(ding)期對(dui)介(jie)紹業務規(gui)則、內部控制、風(feng)險隔離等制度(du)的執行(xing)(xing)(xing)情(qing)況(kuang)和分支機構介(jie)紹業務的開展情(qing)況(kuang)進行(xing)(xing)(xing)檢查。

第六十六條 信(xin)用交(jiao)易部(bu)、合(he)規(gui)部(bu)、運營管理部(bu)及公司(si)其他(ta)相關(guan)部(bu)門均(jun)可對與期貨中間介紹業務(wu)有關(guan)的(de)合(he)規(gui)風(feng)險隱患、合(he)規(gui)風(feng)險事(shi)件(jian)、監(jian)管熱點、監(jian)管機構發現的(de)合(he)規(gui)風(feng)險、客戶投訴或(huo)舉報事(shi)件(jian)開展不定期檢查。

第六十七 火狐體育分支機構應當具備符合本分支機構需要的包含有客戶開戶、風險控制、信息技術、合規管理、投訴處理等內容的管理制度,并有效執行。

第六十八 西南期貨的首席風險官全面負責對介紹業務的合規性進行監督檢查并按規定向西南期貨住所地監管機構提交工作報告;西南期貨合規及風險控制部配合首席風險官進行合規檢查。

第六十九 西南期貨對介紹業務的合規檢查主要包括客戶開戶、風險控制、信息技術、合規管理、投訴處理、制度建設等方面。

第七十 火狐體育與西南期貨負責各自介紹業務的風險控制和合規管理,發現對方在開展介紹業務中存在風險或隱患時,應當及時告知對方合規部門,督促并協助對方整改。

第(di)十章 客戶投訴處理

第七十一條 客戶投訴(su)是指(zhi)客戶對火狐體(ti)育和西南期(qi)貨提供的(de)期貨中(zhong)間介紹服務不滿(man)意而提出的(de)意見、建議、抱怨或申訴。

第七十二條 火(huo)(huo)狐(hu)體(ti)育(yu)(yu)與西南期(qi)貨建立了(le)《火(huo)(huo)狐(hu)體(ti)育(yu)(yu)股份有(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)與西南期(qi)貨有(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)開展中間(jian)介紹業務客(ke)戶投訴受理聯合管理辦法》,規范IB業務客(ke)戶投訴受理,妥(tuo)善(shan)處理(li)相關(guan)客(ke)戶(hu)投訴,

對(dui)待IB客戶投(tou)訴(su),均(jun)應按(an)“首(shou)問負(fu)責制(zhi)”進行受理(li),任何員工接到客戶的詢(xun)問都有責任去反映和跟進,不得推諉,應妥善(shan)處理(li)客戶投(tou)訴(su)。

第七十(shi)三條 火狐(hu)體育分支機(ji)構應在營業場所顯著位置對外公布相關公示信息,包括(kuo)IB業務客戶投訴電(dian)話、投訴郵箱和聯系地址等。

第七十四條(tiao) 受(shou)理客(ke)戶投訴(su)的單位應(ying)(ying)認真履行受(shou)理客(ke)戶投訴(su)的職責,對客(ke)戶的投訴(su),應(ying)(ying)做(zuo)到耐心、細致,并作好相應(ying)(ying)記錄,及(ji)(ji)時(shi)(shi)傳遞,及(ji)(ji)時(shi)(shi)處理,及(ji)(ji)時(shi)(shi)反(fan)饋,不(bu)得以任何(he)理由推(tui)諉。

第七十(shi)五條 火狐體(ti)(ti)育呼叫中心和各分支機構、西南(nan)期貨(huo)交(jiao)易客服部為客戶投(tou)訴的受理部門,負責受理客戶投(tou)訴。

第七十六(liu)條 火狐體育呼叫中(zhong)心受(shou)理(li)(li)客(ke)戶(hu)(hu)投(tou)訴(su)(su)后(hou),應及時填寫《火狐體育客(ke)戶(hu)(hu)投(tou)訴(su)(su)及交易(yi)(yi)糾(jiu)紛處(chu)(chu)理(li)(li)登記(ji)表》,并反饋(kui)至信(xin)用交易(yi)(yi)部(bu)及相關分(fen)(fen)支機構。分(fen)(fen)支機構在收到(dao)客(ke)戶(hu)(hu)投(tou)訴(su)(su)時,應區(qu)別投(tou)訴(su)(su)內容,能夠(gou)當場答復的(de)需立(li)即答復客(ke)戶(hu)(hu)處(chu)(chu)理(li)(li)結果,同時應及時將客(ke)戶(hu)(hu)投(tou)訴(su)(su)情況反饋(kui)至信(xin)用交易(yi)(yi)部(bu)。投(tou)訴(su)(su)處(chu)(chu)理(li)(li)完成后(hou),由回訪人員(yuan)對客(ke)戶(hu)(hu)進行滿(man)意度(du)回訪。客戶針對期貨公司或其工作人(ren)員、期貨交易系統、業(ye)務(wu)流程等(deng)無法直(zhi)接進行(xing)處理的投訴,應將(jiang)客戶投訴轉至(zhi)期(qi)貨公司投訴受理部門進行處(chu)理。

第七十七條(tiao) 西南(nan)期(qi)貨交(jiao)易客(ke)服(fu)部在(zai)收到西南期(qi)貨各業(ye)務部和各分支(zhi)機構上傳和客(ke)戶直接的(de)投訴時(shi)(shi),應及(ji)時(shi)(shi)妥善處理(li)。

第七(qi)十八條 火狐體育和西(xi)(xi)南(nan)期貨(huo)分(fen)別負責(ze)將客戶(hu)投訴接收和處理表資料歸檔保(bao)(bao)存,火狐體育保(bao)(bao)管(guan)年限不低于5年,西(xi)(xi)南(nan)期貨(huo)保(bao)(bao)管(guan)年限不低于20年。

第十(shi)一章 期貨投資者教育(yu)

七(qi)十九 火狐體育(yu)和西(xi)南期(qi)貨分(fen)別建立了各自的投(tou)資(zi)者(zhe)教(jiao)育(yu)制度,加強投(tou)資(zi)者(zhe)教(jiao)育(yu)與培(pei)訓,充(chong)分(fen)揭(jie)示期(qi)貨交易風險,引(yin)導(dao)投(tou)資(zi)者(zhe)理性投(tou)資(zi)。

第八十 投(tou)資者(zhe)(zhe)教(jiao)育工作應遵循長(chang)期性(xing)(xing)、實用性(xing)(xing)、有效性(xing)(xing)的原則(ze),把投(tou)資者(zhe)(zhe)教(jiao)育有機融入各項業務環節。

第八十一 火狐體(ti)(ti)育(yu)分支機(ji)構、西南期(qi)貨各(ge)分支機(ji)構在各(ge)自公司指導下開展(zhan)投資者(zhe)教育(yu)工(gong)作。

第八十二(er) 投資者教(jiao)育工(gong)作內(nei)容包括(kuo)但不限于:

(一)對投(tou)資者進行市場風(feng)險、操作風(feng)險、系統風(feng)險教育;

(二)普及(ji)期貨、期權的基礎知識,幫助投資者樹(shu)立正確的投資理念;

(三)幫助投資(zi)者了(le)解自(zi)己,培養投資(zi)者健(jian)康的投資(zi)心態;

(四)了解投資者資信狀(zhuang)況(kuang)、交易習(xi)慣(guan)、投資經驗、風(feng)險(xian)承(cheng)受(shou)能力以及(ji)風(feng)險(xian)偏好等(deng)情況(kuang),對投資者的風(feng)險(xian)承(cheng)受(shou)能力進行評估,實行分類(lei)管(guan)理;

(五)幫助投資者了解市場;

(六)解釋和(he)宣傳期貨、期權的政策法(fa)規知識(shi);

(七(qi))揭示期貨、期權(quan)的(de)投資風(feng)險,特(te)別是要加強(qiang)對風(feng)險提示和交(jiao)易規則的(de)解(jie)釋;

(八)適合投資者(zhe)教育的其他內容。

第八十三 火狐體(ti)育(yu)(yu)和西南期貨通(tong)過投資者教育(yu)(yu)園地、張貼標(biao)語、舉辦投資者培訓(xun)、在公司網站開設(she)投資者教育(yu)(yu)欄目等多種形式開展投資者教育(yu)(yu)活動。

第八十四(si) 火狐體育信用交易部(bu)和西南(nan)期(qi)貨IB業務部(bu)將(jiang)定期(qi)對(dui)火(huo)狐體育及其分(fen)支機構的(de)投(tou)資者教育工作(zuo)進行檢查(cha),督促投(tou)資者教育工作(zuo)的(de)順利實施。

第(di)十二(er)章 介紹業(ye)務人員培訓(xun)

第(di)八十五 火狐體育應對介(jie)紹(shao)業務人員(yuan)及相(xiang)關人員(yuan)建(jian)立系(xi)統(tong)、有效的持續(xu)培訓機制,實行(xing)統(tong)一管(guan)理。

第八十六 火狐體育介紹(shao)業(ye)務(wu)人(ren)員的培訓(xun)(xun)分為崗前培訓(xun)(xun)和后續(xu)職業(ye)培訓(xun)(xun)。

崗(gang)前培訓: 指介紹業務人員在上(shang)崗(gang)前必須參加的,由火狐體育統一組(zu)織的培訓項(xiang)目;

后續(xu)職業(ye)(ye)培訓: 指介紹業(ye)(ye)務人員在上崗(gang)后和職業(ye)(ye)發展過程中必須參加(jia)的,由火狐體(ti)育(yu)根(gen)據監管部(bu)門要(yao)求和市場情況(kuang)組織(zhi)的培訓項目。

第八(ba)十七(qi) 火狐體(ti)育與西(xi)南期貨相關(guan)部門,組成培訓講師(shi)團,根據IB業務工作需要,開展IB業務(wu)人員培(pei)訓

第八十八 火狐體育(yu)信用交易部統籌管(guan)(guan)理IB業務人員的培(pei)訓工作;各(ge)分支機構設立培(pei)訓與檔案管(guan)(guan)理崗,統籌管(guan)(guan)理分支機構IB人員培(pei)訓工作。

第八十(shi)九(jiu) 培(pei)訓內容包括(kuo)但不限(xian)于(yu): 期(qi)(qi)貨(huo)(huo)的交(jiao)易(yi)規(gui)則、交(jiao)易(yi)風險揭示、投資(zi)者適當性評估(gu)、開(kai)戶(hu)流程、結算單講解、風險控制(zhi)流程、客(ke)戶(hu)投訴處理(li)、金融期(qi)(qi)貨(huo)(huo)與證券交(jiao)易(yi)的聯系和區別、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)營銷技巧(qiao)、金融期(qi)(qi)貨(huo)(huo)的仿(fang)真(zhen)交(jiao)易(yi)、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)的軟件使用、分析方法、交(jiao)易(yi)模式(shi)介紹(shao)、套期(qi)(qi)保(bao)值、套利交(jiao)易(yi)和資(zi)金管理(li)等。

第九(jiu)十 火狐體(ti)育分支(zhi)機構期(qi)貨業務(wu)崗人員,上崗前(qian)必須接受崗前(qian)培訓(xun)(xun),其中包含法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規和職業道(dao)德的(de)培訓(xun)(xun)。

第(di)九(jiu)十(shi)一 火狐體(ti)(ti)育分支機構期貨業(ye)務崗在崗前培訓(xun)結束(shu)后,必須參加(jia)崗前培訓(xun)考(kao)試(shi)(shi),考(kao)試(shi)(shi)內容包括(kuo)期貨基礎知識、協助開戶(hu)注(zhu)意事項、法律法規及職業(ye)道德(de)等(deng)內容,考(kao)試(shi)(shi)合格后,才能正(zheng)式上崗開展具體(ti)(ti)業(ye)務。

第九十二條(tiao) 火(huo)狐(hu)體育信用交易部負責(ze)對培訓計劃落實情況(kuang)進行(xing)檢查,對培訓管理工(gong)作進行(xing)指導和監督(du)。

第十三(san)章 信息(xi)公示管理

第九十三 火狐體(ti)育及(ji)其分支機構(gou)應當在(zai)經營場所顯著位(wei)置或者公司網站,公示下列信(xin)息:

(一)受托從事的IB業務范(fan)圍;

(二)從事IB業務的管理人員(yuan)和業務人員(yuan)的名單和照(zhao)片;

(三)西南期貨期貨保證(zheng)金(jin)賬(zhang)戶信息、期貨保證(zheng)金(jin)安全存管方式(shi);

(四)客戶開戶和交易流(liu)程、出入(ru)金流(liu)程;

(五)交易(yi)結算結果查詢(xun)方式;

(六)客戶投訴(su)電話及投訴(su)處理流程;

(七(qi))中國證監會規(gui)定的其他信息。

第九十四(si) 公示(shi)信息(xi)應真實、準確(que)、完(wan)整。

第九十五 公示(shi)信(xin)息發(fa)生(sheng)變更,應于5個(ge)工作日(ri)內予以調整(zheng)。

第十四章(zhang) 罰則

九十六 違反本辦法(fa)的(de)單位和相(xiang)關責任人(ren),公司(si)將依據公司(si)相(xiang)關規定給予相(xiang)應的(de)懲處。

第十(shi)五章 附則 

九十(shi)七條(tiao) 本辦法由火(huo)狐體(ti)育(yu)股(gu)份(fen)有(you)限公司和西南期貨有(you)限公司聯合(he)制定并負(fu)責解釋(shi)和修(xiu)訂,由火(huo)狐體(ti)育(yu)股(gu)份(fen)有(you)限公司信用(yong)交易部組(zu)織(zhi)實施。

第(di)九十八(ba) 本辦(ban)法自發布之(zhi)日(ri)起施行。

火狐体育